对2024年第20949号判决的评论:Consob的制裁与Lex Mitior的溯及力

意大利最高法院最近发布的第20949号裁定于2024年7月26日,提出了关于Consob施加的制裁性质及其在Lex Mitior溯及力原则背景下的适用性的重要问题。这个主题对金融中介行业的从业者至关重要,因为行政制裁与刑事制裁之间的区别直接影响到相关主体的权利。

Consob制裁的性质

法院明确表示,由Consob施加的行政罚款不应仅被视为恢复先前状态的手段或未来的威慑。相反,它具有一定的惩罚性,使其接近于刑事制裁。这一点至关重要,因为它意味着宪法及国际人权法中规定的保障也适用于这一背景。

  • 主要法律依据:1998年第58号法令,第193-ter条。
  • 2012年第236号(欧盟)条例的适用。
  • Lex Mitior的溯及力原则。

Lex Mitior的溯及力原则

裁定的一个关键点涉及Lex Mitior的溯及力。根据法院的说法,像Consob施加的惩罚性制裁必须遵循有利于违法者的溯及力原则。这意味着,如果一项新规范比在违法行为发生时适用的规范更为有利,则主体应当受益于新的规定。

根据1998年第58号法令第193-ter条的规定,Consob的制裁 - 性质 - Lex Mitior的溯及力原则的适用 - 确认 - 基础。在金融中介领域,Consob因违反2012年第236号(欧盟)条例的规定而施加的行政罚款,不仅仅是恢复先前状态的行政性质,也不仅仅是对新违法行为的预防,而是由于其对违法者所获利益的惩罚性性质,类似于刑事制裁,因此适用宪法和国际人权法为刑事事务提供的保障,包括Lex Mitior的溯及力。

结论

总之,2024年第20949号裁定突显了关于Consob制裁规则的基本方面。它对制裁惩罚性质的解释以及对Lex Mitior溯及力原则的确认,代表了向更好保护金融中介行业相关主体权利的迈进。行业从业者必须意识到这些规定,以确保现行法规的正确适用。

Bianucci律师事务所