Komentarz do Wyroku nr 20949 z 2024 roku: Sankcje Consob i Retroaktywność Lex Mitior

Ostatnia decyzja Sądu Kasacyjnego, z postanowieniem nr 20949 z 26 lipca 2024 roku, porusza ważne kwestie dotyczące natury sankcji nałożonych przez Consob oraz ich stosowalności w kontekście zasady retroaktywności lex mitior. Temat ten jest kluczowy dla osób działających w sektorze pośrednictwa finansowego, ponieważ rozróżnienie między sankcjami administracyjnymi a karnymi ma bezpośredni wpływ na prawa osób zaangażowanych.

Natura Sankcji Consob

Sąd wyjaśnił, że administracyjna sankcja pieniężna nałożona przez Consob nie powinna być postrzegana wyłącznie jako środek do przywrócenia stanu sprzed naruszenia lub jako środek odstraszający na przyszłość. Przeciwnie, ma ona ładunek uciążliwy, który zbliża ją do sankcji karnej. Aspekt ten jest fundamentalny, ponieważ implikuje, że gwarancje przewidziane przez Konstytucję oraz międzynarodowe normy dotyczące praw człowieka mają zastosowanie także w tym kontekście.

  • Główne akty prawne: D.Lgs. nr 58 z 1998 roku, art. 193-ter.
  • Stosowanie Rozporządzenia (UE) nr 236 z 2012 roku.
  • Zasada retroaktywności lex mitior.

Zasada Retroaktywności Lex Mitior

Kluczowy punkt postanowienia dotyczy retroaktywności lex mitior. Zgodnie z wyrokiem Sądu, sankcje o charakterze karnym, takie jak te nałożone przez Consob, muszą przestrzegać zasady retroaktywności na korzyść sprawcy wykroczenia. Oznacza to, że jeśli nowa norma jest korzystniejsza w porównaniu do tej stosowanej w momencie popełnienia wykroczenia, osoba ta powinna skorzystać z nowej regulacji.

Sankcje Consob na podstawie art. 193-ter d.lgs. nr 58 z 1998 roku - Natura - Stosowalność zasady retroaktywności lex mitior - Istnienie - Podstawa. W zakresie pośrednictwa finansowego, administracyjna sankcja pieniężna nałożona przez CONSOB za naruszenia przepisów rozporządzenia (UE) nr 236 z 2012 roku, na podstawie art. 193-ter d.lgs. nr 58 z 1998 roku, nie ma wyłącznie charakteru administracyjnego jako środek jedynie przywracający stan sprzed naruszenia, ani nie jest jedynie prewencyjna w odniesieniu do popełnienia nowych przestępstw, lecz w związku z jej wysokim ładunkiem uciążliwym przekraczającym korzyść uzyskaną przez sprawcę wykroczenia, charakteryzuje się jako sankcja o charakterze karnym, do której mają zastosowanie gwarancje, jakie Konstytucja i międzynarodowy porządek praw człowieka zapewniają w zakresie prawa karnego, w tym również zasada retroaktywności lex mitior.

Wnioski

Podsumowując, postanowienie nr 20949 z 2024 roku rzuca światło na fundamentalne aspekty dotyczące regulacji sankcji Consob. Jego interpretacja charakteru karnego sankcji oraz afirmacja zasady retroaktywności lex mitior stanowią krok naprzód w kierunku większej ochrony praw osób zaangażowanych w pośrednictwo finansowe. Niezbędne jest, aby operatorzy w sektorze byli świadomi tych przepisów, aby zapewnić prawidłowe stosowanie obowiązujących regulacji.

Kancelaria Adwokacka Bianucci