Italijanska pristojnost pri finančnem svetovanju: Analiza sklepa št. 9956/2024

Nedavni sklep št. 9956 z dne 12. aprila 2024 ponuja pomembno razlago glede pristojnosti v zvezi s finančnim svetovanjem med italijanskimi in švicarskimi subjekti. Zadeva vključuje R. (italijanskega naročnika) in S. (švicarskega svetovalca) ter se osredotoča na vprašanje pristojnosti italijanskega sodišča v pogodbenem sporu. Sodišče je odločilo, da je na podlagi Luganske konvencije z dne 30. oktobra 2007 italijansko sodišče pristojno za reševanje zadeve, pri čemer je poudarilo kraj, kjer naj bi bila opravljena svetovalna storitev.

Luganska konvencija in merilo povezovanja

Sodba temelji na členu 5, odstavku 1, točki b) Luganske konvencije, ki določa, da se pristojnost določi glede na kraj, kjer je obveznost izpolnjena. V tem primeru se nanaša na kraj, kjer naj bi bilo opravljeno svetovanje, saj je to ključnega pomena za obveznost obveščanja, ki jo mora svetovalec zagotoviti naročniku. Sodišče je pojasnilo, da je pristojnost italijanskega sodišča upravičena, saj je bil naročnik rezident Italije in je bila svetovalna storitev namenjena njemu.

PRISTOJNOST - NA SPLOŠNO Luganska konvencija z dne 30. oktobra 2007 - Svetovanje pri finančnih naložbah - Tožba italijanskega naročnika zaradi pogodbene odgovornosti zoper švicarskega svetovalca - Pristojnost italijanskega sodišča - Razlogi. V zvezi s pristojnostjo, v sporu, ki se nanaša na pogodbo, sklenjeno v Italiji med osebo, ki tam prebiva, in osebo, ki prebiva v Švicarski konfederaciji, katere predmet je opravljanje storitve svetovanja pri finančnih naložbah s strani slednje v korist naročnika, ki prebiva v Italiji, v zvezi z eno ali več transakcijami naročanja finančnih instrumentov, je treba potrditi pristojnost italijanskega sodišča v skladu z merilom povezovanja iz člena 5, odstavek 1, točka b) Luganske konvencije z dne 30. oktobra 2007, pri čemer je treba upoštevati kraj, kjer je bila storitev svetovanja opravljena ali bi morala biti opravljena, v povezavi z obveznostjo obveščanja, ki jo je treba zagotoviti naročniku in ki zaznamuje pogodbo.

Posledice sodbe

Posledice tega sklepa so pomembne za strokovnjake v finančnem sektorju in za naročnike. Med poudarki so:

• Priznanje italijanske pristojnosti za spore glede finančnega svetovanja, tudi če je svetovalec rezident v tujini.
• Jasnost glede pomena kraja opravljanja storitve pri določanju pristojnosti.
• Okrepitev zaščite pravic italijanskih naročnikov zoper tuje svetovalce.

Ta sodna usmeritev bi lahko spodbudila naročnike, da poiščejo pravno pomoč v Italiji, saj vedo, da imajo možnost obravnavati spore s tujimi svetovalci pred italijanskimi sodišči.

Zaključek

Skratka, sklep št. 9956 iz leta 2024 predstavlja pomemben korak k varstvu pravic potrošnikov in jasnosti pravil o pristojnosti na področju finančnega svetovanja. Sodišče je uspelo pragmatično razlagati evropske predpise, s čimer je zagotovilo večjo pravno varnost za italijanske naročnike, ki uporabljajo svetovalne storitve strokovnjakov s prebivališčem v tujini. Za tiste, ki delujejo na tem področju, je ključnega pomena, da ostanejo obveščeni o takšnih odločitvah, ki lahko vplivajo na dinamiko mednarodnih pogodbenih odnosov.