جريمة تقديم بيانات كاذبة في النشرة الاقتصادية في قانون العقوبات الاقتصادي

الادعاءات المتعلقة بنشر معلومات غير صحيحة في المستندات الموجهة للجمهور المدخر تمثل إحدى أخطر التحديات في مجال قانون العقوبات الشركاتي. عندما تقرر شركة الإدراج في البورصة أو طرح أدوات مالية، يفرض القانون إعداد نشرة معلومات يجب أن تكون شفافة وكاملة وصحيحة. تتشكل جريمة تقديم بيانات كاذبة في النشرة عندما يتم، في المستندات المقدمة إلى هيئة الرقابة المالية (Consob) أو للجمهور، عرض حقائق جوهرية غير صحيحة أو يتم إخفاء حقائق كان يجب الإبلاغ عنها. هذه التصرفات تقوض ثقة السوق وحماية المدخرات، وهما قيمتان مكفولتان دستورياً.

عواقب هذه الادعاءات وخيمة ويمكن أن تشمل المديرين العامين، والمديرين التنفيذيين، والمراقبين، والمصفين، وغالباً ما تمتد لتشمل الوسطاء الماليين المشاركين في الطرح. ينص التشريع المرجعي، الذي يرتكز بشكل أساسي على القانون الموحد للتمويل (TUF)، على عقوبات جنائية كبيرة لمن يقدم معلومات كاذبة بنية خداع متلقي النشرة. فهم تعقيدات هذه القواعد أمر أساسي لمن يجد نفسه متورطاً، بأي صفة، في تحقيقات أولية أو إجراءات بدأتها سلطات الرقابة أو السلطة القضائية.

النهج الدفاعي لمكتب المحاماة بيانوتشي

تتطلب مواجهة إجراءات تتعلق بجرائم مالية استراتيجية دفاعية تقنية وتحليلية للغاية. بصفتي محامي جنائي بخبرة قوية في قانون العقوبات الاقتصادي في ميلانو، يتبع المحامي ماركو بيانوتشي منهج عمل صارم يبدأ بالتحليل الوثائقي المتعمق. في حالات تقديم بيانات كاذبة في النشرة، يمكن أن يكون الخط الفاصل بين تقييم اقتصادي خاطئ (ولكنه مشروع) وسلوك احتيالي دقيقاً ويتطلب خبرات محددة لإبرازه.

يعمل مكتب المحاماة بيانوتشي، الواقع في فيا ألبرتو دا جيوسانو 26، بالتعاون الوثيق مع مستشارين فنيين ماليين ومحاسبين لتفنيد لائحة الاتهام، وإثبات عدم وجود القصد الجنائي أو صحة الإجراءات المتبعة شكلاً ومضموناً. الهدف هو حماية سمعة العميل وحريته الشخصية، مع إدارة العلاقات مع سلطات الرقابة مثل هيئة الرقابة المالية (Consob) بأقصى قدر من السرية. لا يقتصر الدفاع على قاعة المحكمة، بل يبدأ من مرحلة التحقيقات الأولية، حيث يمكن للتدخل السريع أن يحدث فرقاً في نتيجة الإجراء.

أسئلة متكررة

ما هو مصير من يرتكب جريمة تقديم بيانات كاذبة في النشرة؟

جريمة تقديم بيانات كاذبة في النشرة، المنصوص عليها في المادة 173 من القانون الموحد للتمويل، تنص على عقوبات سالبة للحرية قد تختلف بناءً على خطورة السلوك والضرر المالي الذي لحق بالمدخرين. بالإضافة إلى السجن، هناك عقوبات تبعية مقيدة قد تمنع تولي مناصب إدارية في الشركات، مع عواقب وخيمة على المسار المهني للمشتبه به.

من يمكن أن يكون قيد التحقيق بسبب مخالفات في طرح الأدوات المالية؟

المسؤولية الجنائية لا تقع فقط على عاتق مديري الشركة المصدرة. يمكن أن يشمل ذلك أيضاً المراقبين، والمراجعين المحاسبين، والمديرين المسؤولين عن إعداد المستندات المحاسبية. علاوة على ذلك، يمكن أيضاً مساءلة الوسطاء الماليين الذين يتولون طرح الأوراق المالية إذا شاركوا في نشر معلومات كاذبة أو مضللة.

ما هو دور هيئة الرقابة المالية (Consob) في هذه الإجراءات؟

تلعب هيئة الرقابة المالية (Consob) دوراً محورياً، سواء في مرحلة الرقابة أو في المرحلة القضائية. غالباً ما تنشأ التحقيقات الجنائية من إبلاغات أو عمليات تفتيش من سلطة الرقابة. في المحاكمة الجنائية، يمكن لهيئة الرقابة المالية (Consob) أن تنضم كطرف مدني للمطالبة بتعويض عن الأضرار التي لحقت بسلامة السوق، مما يجعل الدفاع أكثر تعقيداً وضرورة.

كيف يختار المحامي الجنائي الاستراتيجية في هذه الحالات؟

يتم تحديد الاستراتيجية من خلال تحليل كل مرفق من مرفقات النشرة المعلوماتية والاتصالات الداخلية. سيقوم محامي جنائي خبير بتقييم ما إذا كانت المعلومات المحذوفة أو المعدلة قادرة فعلاً على التأثير على قرارات المستثمر العقلاني، مع التركيز غالباً على غياب العنصر الذاتي للجريمة، أي نية الخداع.

اتصل بنا لتقييم أولي

إذا كنت متورطاً في تحقيق بشأن جرائم مالية أو تخشى تداعيات محتملة تتعلق بإدارة النشرات المعلوماتية، فمن الضروري التصرف بسرعة. المحامي ماركو بيانوتشي متاح لتحليل وضعك بأقصى قدر من السرية والمهنية. اتصل بالمكتب لتحديد موعد وتحديد أفضل خط دفاعي لحالتك.